2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正Ⅲ.公开 Ⅳ.可量化【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

2、证券期货经营机构应当明确（）的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.各层级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构应当明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。

3、证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（Ⅱ项正确）（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ项正确）（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（Ⅳ项正确）（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（Ⅰ项正确）（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

4、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.确认性法律关系Ⅱ.创设性法律关系Ⅲ.第一性法律关系Ⅳ.第二性法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

5、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.公司营业执照Ⅳ.现金流量表【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）公司债券募集办法；（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。

6、在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面。其中，市场准入管理方面的包括：《中华人民共和国证券法》、《证券监督管理条例》、《关于加强上市证券公司监管的规定》和《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》等。

7、（）受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。【选择题】

A.证券金融公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

8、下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则，说法正确的有（）。Ⅰ.按照合伙协议的约定办理Ⅱ.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定Ⅲ.协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担Ⅳ.无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照《合伙企业法》的规定，普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

9、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

10、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。