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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。 ;Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 ;Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有: 对自营业务规定具体的风险控制措施(Ⅰ正确);检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格(Ⅱ正确);要求会员按月编制库存证券报表(Ⅲ正确);要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户(Ⅳ正确)。
2、设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币()亿元。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确:设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币2亿元。
3、下列选项中,属于合格投资者的是()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2 000万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1 ;000万元人民币【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;(Ⅱ项属于)(2)公司、企业等机构净资产不低于1 ;000万元人民币。(Ⅳ项属于)
4、期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。【选择题】
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。
5、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送的文件包括()。 Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.发起人协议Ⅳ.代收股款银行的名称及地址【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:(1)公司章程(Ⅱ正确);(2)发起人协议(Ⅲ正确);(3)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;(4)招股说明书;(5)代收股款银行的名称及地址(Ⅳ正确);(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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