2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、货币政策的操作目标有（）。Ⅰ.货币供给量Ⅱ.基础货币Ⅲ.银行准备金Ⅳ.短期货币市场利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基础货币（Ⅱ正确）、短期货币市场利率（Ⅳ正确）和银行准备金（Ⅲ正确）是操作目标；货币供应量、长期利率和银行信贷规模是中介目标。

2、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

正确答案:A

答案解析:选项A正确：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。

3、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。【选择题】

A.社会公众股

B.法人股

C.外资股

D.国家股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型，其中：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份；社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份；外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票；国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

4、B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。【选择题】

A.外币；人民币；境内

B.人民币；外币；境内

C.外币；人民币；境外

D.人民币；外币；境外

正确答案:B

答案解析:选项B正确：B股股票是以记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易的股票。

5、日本证券市场的主板市场是（）。【选择题】

A.东京证券交易所

B.纳斯达克市场

C.大阪证券交易所

D.名古屋证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：日本证券市场的主板市场是东京证券交易所；选项B不符合题意：纳斯达克是美国的二板市场；选项CD不符合题意：大阪证券交易所、名古屋证券交易所是日本的二板市场。

6、（）在境外发行基础证券。【选择题】

A.持有人

B.存托人

C.管理人

D.发行人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。其参与主体包括：（1）发行人。在境外发行基础证券；（2）存托人。存托人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证；按照存托协议约定，根据存托凭证持有人意愿行使境外基础证券相应权利，办理存托凭证分红、派息等业务；（3）持有人。存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的境外基础证券权益，并按照存托协议约定，通过存托人行使其权利。

7、LOF与ETF的不同之处在于，LOF（）。Ⅰ.不一定采用指数基金模式Ⅱ.用现金进行申购和赎回Ⅲ.对申购和赎回没有规模上的限制Ⅳ.不是主动管理型基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式（Ⅰ正确），也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行（Ⅱ正确），对申购和赎回没有规模上的限制（Ⅲ正确），可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

8、下列全球金融体系参与者中属于其他金融公司的是（）。Ⅰ.保险公司Ⅱ.为住户服务的非营利机构Ⅲ.养老基金Ⅳ.证券交易商【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：其他金融公司主要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。

9、下列（）是基金信息披露的禁止的行为。Ⅰ.对基金的证券投资业绩进行预测 Ⅱ.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构Ⅲ.承诺收益或者承担损失 Ⅳ.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金信息披露的禁止性规定：（1）禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）禁止对基金的证券投资业绩进行预测；（3）禁止违规承诺收益或者承担损失；（4）禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构；（5）禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

10、可转换债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券（或不可转换优先股票）。可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。