2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括（）。Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行的证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司（Ⅱ正确）、首次公开发行的证券公司（Ⅲ正确）、证券及期货经营机构、证券及期货交易所（Ⅰ正确）、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构（Ⅳ正确）等。

2、波动性分析的主要方法有（）。Ⅰ.波动率和标准差Ⅱ.波动率和方差Ⅲ.VaRⅣ.敏感性分析【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：波动性分析的主要方法包括波动率和方差、VaR、期望尾损失。

3、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）。Ⅰ.AAA Ⅱ.BBⅢ.C Ⅳ.DD【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括：A（AAA、AA、A）（Ⅰ正确）、B（BBB、BB、B）（Ⅱ正确）、C（CCC、CC、C）（Ⅲ正确）、D（Ⅳ错误）、E等5个大类11个级别。

4、我国中央银行所宣布的货币政策目标包括（）。Ⅰ.促进国际化                                   Ⅱ.保持货币币值的稳定Ⅲ.促进经济增长                                              Ⅳ.促进证券市场发展【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的货币政策目标是“保持货币币值稳定，并以此促进经济增长”（Ⅱ、Ⅲ项正确）。

5、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。【选择题】

A.以人民币标明面值，以外币认购

B.它采取无记名股票形式

C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股

D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付

正确答案:A

答案解析:选项A正确：境外上市外资股同境内上市外资股一样，也是以人民币标明面值，以外币认购，并且采取记名股票形式，公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付；H股、N股、S股都是境外上市外资股。

6、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（）。Ⅰ.制定风险管理制度，并适时调整Ⅱ.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构Ⅲ.制订风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括：制定风险管理制度，并适时调整；建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确 全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立 部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；制订风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因， 并根据董事会的授权进行处理；定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质控制机制。

7、（）是解决产能过剩问题的重要手段。【选择题】

A.改善民生，促进社会和谐

B.大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合

C.提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险

D.调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资

正确答案:B

答案解析:选项B正确：大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。

8、中国金融期货交易所上市的品种不包括（）。【选择题】

A.上证50股指期货

B.上证50ETF期权

C.中证500股指期货

D.5年期国债期货

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：2006年9月8日，中国金融期货交易所成立，并于2010年4月16日正式上市交易沪深300指数期货；此后，陆续推出了中证500股指期货、上证50股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货等。上证50ETF期权合约是由上海证券交易所推出的。

9、下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。【选择题】

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等（选项A、B、C正确），其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

10、深圳证券交易所的封闭式基金交易实行（）的涨跌幅限制。【选择题】

A.8%

B.10%

C.20%

D.25%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制。