2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由（）签署。【选择题】

A.法定代表人

B.总经理

C.董事长

D.主要股东

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署。

2、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款（Ⅰ项正确）；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款（Ⅲ项正确）；构成犯罪的，依法追究刑事责任（Ⅳ项正确）。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3 万元以上30 万元以下的罚款。

3、（）根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【选择题】

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证监会

D.证券金融公司

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

4、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。Ⅰ.建立完整的业务创新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序Ⅲ.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法Ⅳ.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：（1）建立完整的业务创新工作程序，严格内部控制审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准；（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序；（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法；（4）注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为。

5、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

6、保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（）。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：（1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益；（3）本人及其配偶持有发行人的股份；（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（5）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

7、证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件包括（）。Ⅰ.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度Ⅱ.配备开展经纪业务必要人员Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统Ⅳ.具备证券经纪业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件：（1）具备证券经纪业务资格；（2）配备开展经纪业务必要人员；（3）建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度；（4）具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统；（5）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

8、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

9、有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。Ⅰ.决定公司内部管理机构的设置Ⅱ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ.提请聘任或者解聘公司实际控制人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（Ⅲ项正确）（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（Ⅱ项正确）（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（Ⅰ项正确）（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（Ⅳ项错误）（10）制定公司的基本管理制度；公司章程规定的其他职权。

10、根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，属于普通合伙人当然退伙的情形是（）。Ⅰ.合伙人未履行出资义务Ⅱ.合伙人个人丧失偿债能力Ⅲ.合伙人故意给合伙企业造成损失Ⅳ.合伙人被依法宣告死亡【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。