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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司长期次级债计入净资本的数额不超过净资本的()。【选择题】
A.0.2
B.0.3
C.0.4
D.0.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司长期次级债计入净资本的数额不超过净资本的50%。
2、金融机构可以吸收存款和发行债券,两者的异同点有()。Ⅰ.都是金融机构获得资金来源的方式 Ⅱ.存款的主动性在存款户,金融机构不能完全控制 Ⅲ.发行债券是金融机构的主动负债Ⅳ.对金融机构来说,发行债券比吸收存款有更大的主动权和灵活性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:对于金融机构来说,吸收存款和发行债券都是它的资金来源(Ⅰ正确),构成了它的负债。存款的主动性在存款户,金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款(Ⅱ正确),而不能完全控制存款,是被动负债,而发行债券则是金融机构的主动负债(Ⅲ正确),金融机构有更大的主动权和灵活性(Ⅳ正确)。
3、有价证券是()的一种形式。【选择题】
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
正确答案:C
答案解析:选项C正确:有价证券是虚拟资本的一种形式。
4、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征,在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具,它包括()。Ⅰ.股票 Ⅱ.互换 Ⅲ.基金 Ⅳ.远期【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征,在传统的金融产品(如货币、债券、股票等)的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具(如期货合同、期权合同、互换及远期协议合同等)。(Ⅱ、Ⅳ正确)
5、多层次资本市场可以提供的支付工具与融资手段有()。Ⅰ.可转债Ⅱ.普通股Ⅲ.高收益债券Ⅳ.并购基金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:大力推进企业市场化并购重组,促进产业整合,是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段,如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等,推动产业结构调整。
6、关于地方政府债券论述正确的是()。【选择题】
A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.地方政府债券是政府债券的形式之一,在我国建国前就已经存在
D.地方政府债券又称为地方公债或地方债
正确答案:D
答案解析:选项D正确:A项,地方政府债券通常分为一般责任债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。B项,一般责任债券是地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,专项债券是为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。C项,地方政府债券是政府债券的形式之一,在新中国成立初期就已经存在。
7、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素,宏观经济因素包括()。Ⅰ.经济增长 Ⅱ.经济周期循环 Ⅲ.战争、政权更迭 Ⅳ.货币政策、财政政策【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:宏观经济包括:(1)经济增长;(Ⅰ正确)(2)经济周期循环;(Ⅱ正确)(3)货币政策;(Ⅳ正确)(4)财政政策;(Ⅳ正确)(5)市场利率;(6)通货膨胀;(7)汇率变化;(8)国际收支状况。
8、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称()。【选择题】
A.扬基债券
B.武士债券
C.无国籍债券
D.熊猫债券
正确答案:C
答案解析:选项C正确:欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称无国籍债券。
9、一般来说,证券投资基金当事人之间的关系包括()。 Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系 Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系 Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资基金当事人包括基金份额持有人、基金托管人和基金管理人:(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确)基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也是所有者和经营者之间的关系;基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系;基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系,也就是说,基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。
10、金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。【选择题】
A.银行及非银行金融机构
B.大型国企
C.上市公司
D.地方政府
正确答案:A
答案解析:选项A正确:金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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