2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、开展转融通业务，是将（）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ.依法筹集的资金                                                              Ⅱ.自有资金Ⅲ.自有证券                         Ⅳ.依法筹集的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金（Ⅰ、Ⅱ项正确）和证券（Ⅲ、Ⅳ项正确）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

2、基金托管费通常按（）的一定比率提取。【选择题】

A.基金总收益

B.基金资产市值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

3、下列说法错误的是（）。 Ⅰ.市场利率趋于上升，为销售商确定销售价格拓宽了空间Ⅱ.国债的中标成本越高，国债的销售价格越高Ⅲ.为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高 Ⅳ.为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：市场利率趋于上升，限制了销售商确定销售价格的空间（Ⅰ错误）；市场利率趋于下降，为销售商确定销售价格拓宽了空间。国债承销手续费来源于其承销金额，为促进分销活动，承销商可能会降低价格（Ⅲ错误）。

4、（）是指流通盘大约1亿以下的创业板块。【选择题】

A.主扳

B.创业板

C.中小板

D.第四板

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以“002”开头的。

5、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。连续交易的特点有（）。Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅱ.批量指令可以提高价格的稳定性Ⅲ.交易过程中可以反映更多的市场价格信息Ⅳ.指令执行和结算的成本相对比较低【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息；定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。

6、社会经济运行周期大致要经过哪些阶段（）。 Ⅰ.繁荣Ⅱ.衰退Ⅲ.萧条Ⅳ.复苏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：社会经济运行周期每个周期一般都要经过繁荣（Ⅰ正确）、衰退（Ⅱ正确）、萧条（Ⅲ正确）、复苏（Ⅳ正确）四个阶段，即所谓的景气循环。

7、按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为（）。【选择题】

A.三大类9个级别

B.四大类6个级别

C.四大类9个级别

D.五大类11个级别

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。

8、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：（1）信息报送制度（Ⅱ项正确）；（2）信息公开披露制度（Ⅰ项正确）；（3）年报审计监管（Ⅳ项正确）。

9、下列（）是基金信息披露的禁止的行为。Ⅰ.对基金的证券投资业绩进行预测 Ⅱ.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构Ⅲ.承诺收益或者承担损失 Ⅳ.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金信息披露的禁止性规定：（1）禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）禁止对基金的证券投资业绩进行预测；（3）禁止违规承诺收益或者承担损失；（4）禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构；（5）禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

10、根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.金融机构投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.基金类投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类：根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资（QFII）、 合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。