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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、目前我国股票的担保业务包括()。Ⅰ.股票质押融资Ⅱ.融资融券交易Ⅲ.不动产抵押融资Ⅳ.证券回购【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:目前我国股票的担保业务包括股票质押融资(Ⅰ正确)、融资融券交易(Ⅱ正确)。
2、办理转托管需注意的有()。Ⅰ.转托管证券T+1日到账,投资者可在转入证券商处委托卖出Ⅱ.权益派发日转托管的,红股和红利在原托管券商处领取Ⅲ.配股权证不允许转托管Ⅳ.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外券商处【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:办理转托管需要注意以下问题:(1)转托管只有深市有,沪市没有转托管问题;(2)由于深市B股实行的是T+3交收,深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理;(3)转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择其中部分股票或同股票中的部分股票;(4)投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单;(5)转托管证券T+1日(即次一交易日)到账,投资者可在转入证券商处委托卖出;(Ⅰ正确)(6)权益派发日转托管的,红股和红利再原托管券商处领取;(Ⅱ正确)(7)配股权证不允许转托管;(Ⅲ正确)(8)通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员;(9)境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处;(Ⅳ正确)(10)投资者的转托管不成功(转出券商接到转托管未确认数据),投资者应立即向转出券商询问,以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。
3、个人投资者的风险特征由()构成。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.风险认知度Ⅲ.实际风险承受能力Ⅳ.风险规避【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:不同的投资者对风险的态度各不相同,个人投资者的风险特征由以下三方面构成:风险偏好;风险认知度;实际风险承受能力。
4、下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件,说法正确的是()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是:财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(Ⅲ错误)
5、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含()。Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体Ⅲ.发行人必须在约定的时间付息还本Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义:第一,发行人是借入资金的经济主体(Ⅰ正确);第二,投资者是出借资金的经济主体(Ⅱ正确);第三,发行人必须在约定的时间付息还本(Ⅲ正确);第四,债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证(Ⅳ正确)。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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