2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。【选择题】

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于2%。

2、下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是（）。Ⅰ.保证金比例、维持担保比例Ⅱ.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围Ⅲ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理Ⅳ.纠纷解决的途径【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（Ⅰ、Ⅱ项正确）（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（Ⅲ项正确）（6）违约责任；（7）纠纷解决途径；（Ⅳ项正确）（8）其他有关事项。

3、（）应当在发行保荐书上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.内核负责人Ⅳ.保荐代表人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

4、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。【选择题】

A.7

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

5、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。Ⅰ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：（1）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；（2）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；（3）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；（Ⅱ项正确）（4）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；（Ⅲ项正确）（5）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；（Ⅳ项正确）（6）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；（Ⅰ项正确）（7）中国证监会要求的其他事项。

6、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。【选择题】

A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。

7、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格 Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担（Ⅰ、Ⅱ错误）；子公司具有法人资格（Ⅲ正确），能够依法独立承担民事责任（Ⅳ正确）；母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

8、私募基金财产的投资不包括（）。【选择题】

A.买卖股票

B.买卖期货

C.买卖基金份额

D.买卖现金

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

9、证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下（）要求。Ⅰ.最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅲ.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（Ⅱ正确）（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（Ⅲ错误）（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（Ⅰ错误）（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（5）证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司；（Ⅳ正确）（6）中国证监会及协会规定的其他条件。

10、沪股通股票包括以下范围内的股票（）。Ⅰ.上证180指数成分股Ⅱ.上证380指数成分股Ⅲ.A+H股上市公司的证券交易所上市A股Ⅳ.联交所上市的A+H股公司股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：沪股通股票包括以下范围内的股票：（1）上证180指数成分股；（2）上证380指数成分股；（3）A+H股上市公司的证券交易所上市A股。Ⅳ项属于深港通下的港股通的股票范围。