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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。【选择题】
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
2、证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围;(Ⅲ正确)(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(Ⅳ正确)(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(4)客户开户和交易流程、出入金流程;(Ⅱ正确)(5)交易结算结果查询方式;(Ⅰ正确)(6)中国证监会规定的其他信息。
3、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取()监管措施。【选择题】
A.行政
B.强制
C.自律
D.经济
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。
4、《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应当符合的资质条件的有( )。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国基金业协会登记的私募基金管理人Ⅱ.净资产不低于人民币100万元的企事业单位法人、合伙企业Ⅲ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅳ.名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国基金业协会登记的私募基金管理人;(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国基金业协会备案的私募基金;(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;(Ⅱ项错误)(4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);(5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;(7)经中国证监会认可的其他合格投资者。
5、( )应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【选择题】
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
6、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请。【选择题】
A.1
B.2
C.5
D.3
正确答案:D
答案解析:选项D正确:保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核;已取得证书的,中国证券业协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的,中国证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
7、下列属于资金账户管理内容的是()。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户(Ⅱ属于)、开通客户交易委托品种(Ⅲ属于)、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管(Ⅳ属于)、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
8、管理人不得有下列行为()。Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:管理人不得有下列行为:募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营;超过计划说明书约定的规模募集资金;侵占、挪用专项计划资产;以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债;违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。管理人应当为专项计划单独记账、独立核算,不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。
9、目前中国境内的期货交易所有()。Ⅰ.郑州商品交易所Ⅱ.上海期货交易所Ⅲ.大连商品交易所Ⅳ.中国金融期货交易所【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:目前中国境内的期货交易所分别为郑州商品交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所。
10、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》 Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《中华人民共和国公司法》(Ⅰ包括)、《中华人民共和国证券法》(Ⅱ包括)、《中华人民共和国刑法》(Ⅲ包括)对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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