2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东所持股票的编号 Ⅳ.各股东取得股份的日期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称（Ⅰ正确）及住所、各股东所持股份数（Ⅱ正确）、各股东所持股票的编号（Ⅲ正确）以及各股东取得股份的日期（Ⅳ正确）等事项。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

2、下列对股票基金认识正确的是（）。 Ⅰ.股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市 Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 Ⅳ.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票基金是最重要的基金品种；（Ⅰ错误）按基金投资的分散化程度划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。（Ⅳ错误）

3、在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（）。Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者Ⅱ.上市公司的控股股东Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（1）上市公司的控股股东，实际控制人或其控制的关联人；（Ⅱ正确）（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（Ⅳ正确）（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。（Ⅲ正确）

4、基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。【选择题】

A.委托与受托的关系

B.管理与被管理的关系

C.相互制衡的关系

D.监督与被监督的关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

5、基金信息披露的分类不包括（）。【选择题】

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。

6、通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（）。【选择题】

A.零息式国债

B.贴现式国债

C.附息式国债

D.息票累计式国债

正确答案:B

答案解析:选项B正确：通常，期限在1年以下（含1年）的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。

7、企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。【选择题】

A.3~10；5

B.3~20；5

C.3~20；10

D.3~10；10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：企业债券的发行期限一般为3~20年，以10年为主；公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主。

8、关于红筹股的说法正确的是（）。Ⅰ.红筹股属于外资股Ⅱ.红筹股不属于外资股 Ⅲ.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 Ⅳ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：红筹股不属于外资股（Ⅰ错误）。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

9、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。 【选择题】

A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元

B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元

C.资产负债表显示，存款负债为21亿元

D.资产负债表显示，存款负债为25亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：负债业务是商业银行组织资金来源的业务，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础，包括自有资金、存款负债和借款负债。一般自有资金 (包括股本金、储备资金和未分配利润）所占比重很小，为全部负债业务总额的 10%左右，存款是银行负债最重要的业务，一般占到负债总额的70%以上。题目中A选项自有资金占到50%，属于应引起注意的情况。

10、个人投资者的特点包括（）。Ⅰ.资金规模有限Ⅱ.专业知识相对匮乏Ⅲ.投资行为具有随意性、分散性和短期性Ⅳ.投资的灵活性强【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：个人投资者的特点包括以下四个方面：（1）资金规模有限；（2）专业知识相对匮乏；（3）投资行为具有随意性、分散性和短期性；（4）投资的灵活性强。