2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。【选择题】

A.董事会

B.业务执行部门

C.业务决策机构

D.分支机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构；董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

2、下列属于客户征信调查内容的是（）。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.诚信纪录 Ⅲ.还款能力 Ⅳ.关联关系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验（Ⅰ属于）；诚信记录（Ⅱ属于）；还款能力（Ⅲ属于）；融资融券需求。

3、下列关于有限责任公司和股份有限公司，说法错误的是（）。【选择题】

A.有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司的股东人数无上限

B.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

C.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

D.有限责任公司股份转让相对便捷、自由

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：（1）在股份人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限；（2）在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由；（3）股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可以。

4、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

5、（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】

A.流动性风险

B.操作风险

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（Ⅰ项正确）以及代理权限（Ⅳ项正确）、代理期间（Ⅱ项正确）和执业地域范围（Ⅲ项正确）。

7、深股通的股票范围包括（）。Ⅰ.市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票Ⅲ.联交所上市的A+H股公司股票Ⅳ.恒生综合中型指数的成分股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股,以及联交所上市的A+H股公司股票。

8、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有（）。Ⅰ.终止或者解除协议的条件和方式Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.当事人的权利义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

9、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【选择题】

A.工商管理部门

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

10、（）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证监会派出机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会及其派出机构（Ⅰ、Ⅱ项正确）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。