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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括()。【选择题】
A.净资本不低于2亿元人民币
B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度,并得到有效的执行
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
2、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形中的(),应当追究刑事责任。
Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的
Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的
Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的
Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《最高人民检察院,公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形之一的,应当追究刑事责任:
(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的;(Ⅱ项正确、Ⅲ项正确)
(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(Ⅰ项正确)
(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。(Ⅳ项正确)
3、实践中,退伙不包括()。【选择题】
A.自愿退伙
B.被迫退伙
C.法定退伙
D.除名退伙
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:实践中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形,其中,法定退伙又被称为当然退伙。
4、()对基金托管从法律层面作出了规定【选择题】
A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
D.《证券投资基金托管业务管理办法》
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券投资基金法》对基金托管从法律层面作出了规定。
5、证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确:证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:
(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;(Ⅰ、Ⅳ包括)
(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;(Ⅱ包括)
(3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;(Ⅲ包括)
(4)中国证监会规定的其他职责。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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