2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担（  ）。【选择题】

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.经济责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确：注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。

2、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正（Ⅰ包括）、罚款（Ⅱ包括）、撤销公司登记（Ⅲ包括）、吊销营业执照（Ⅳ包括）。

3、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：（1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保（Ⅰ正确）；（2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议（Ⅱ正确）；（3）在决议表决时，被担保人不得参加表决（Ⅲ错误）。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效（Ⅳ正确）。

4、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

5、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议Ⅱ.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断Ⅲ.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容Ⅳ.证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，无须先行取得所在机构的同意或认可【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则：（1）不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；（2）预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；（3）证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容；（4）证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；（5）证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年；（6）证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。（Ⅳ错误）

6、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

7、下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（  ）。Ⅰ.证券公司可以出借自营账户Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行Ⅲ.可以从自营账户中提取现金Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营；（Ⅰ错误）自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金；（Ⅱ正确、Ⅲ错误）对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。（Ⅳ正确）

8、 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作（）。Ⅰ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定Ⅱ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排Ⅲ.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息Ⅳ.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：（1）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；（2）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；（3）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；（4）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；（5）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

9、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《中华人民共和国企业破产法》属于法律。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》（选项B不符合题意）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》（选项C不符合题意）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（选项D不符合题意）。

10、证券公司应当选择符合下列（）条件的信息技术服务机构开展工作。Ⅰ.近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施Ⅱ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规记录Ⅲ.具备安全、稳定的信息技术服务能力Ⅳ.具备及时、高效的应急响应能力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当选择符合下列条件的信息技术服务机构开展工作：（1）近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；（2）信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规记录；（3）具备安全、稳定的信息技术服务能力；（4）具备及时、高效的应急响应能力；（5）熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力；（6）中国证监会规定的其他情形。