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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。【选择题】
A.3%
B.1%
C.5%
D.2%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。
2、下列选项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是()。【选择题】
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等(选项A、B、C正确),其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管,不属于对上市公司的监管。
3、证券交易所的交易采取的组织方式是()。【选择题】
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券交易所的交易采取经纪制;场外交易采取做市商制,即投资者直接与证券商进行交易。
4、开展转融通业务,是将()出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ.依法筹集的资金 Ⅱ.自有资金Ⅲ.自有证券 Ⅳ.依法筹集的证券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金(Ⅰ、Ⅱ项正确)和证券(Ⅲ、Ⅳ项正确)出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。
5、投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。【选择题】
A.银行账户
B.证券账户
C.交收账户
D.投资账户
正确答案:B
答案解析:选项B正确:投资者在从事证券交易之前,必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
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2020-05-29
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