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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、我国证券市场发展初期,投资以()为主,市场投机炒作盛行,价格波动较大,股票价格与上市公司绩效缺乏内在联系。【选择题】
A.政府投资者
B.机构投资者
C.个人投资者
D.金融投资者
正确答案:C
答案解析:选项C正确:我国证券市场发展初期,投资以个人投资者为主,市场投机炒作盛行,价格波动较大,股票价格与上市公司绩效缺乏内在联系。机构投资者在中国的发展较晚,截至1997年底,我国证券市场机构投资者的开户数占总开户数的比例不到 1%。与成熟市场相比,我国证券市场上机构投资者整体规模偏小,投资者结构不合理、不平衡的现象十分突出。
2、国际金融市场惯用的参考利率中,除国债利率外,还包括()。Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:除国债利率外,常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)(Ⅰ项正确)、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)(Ⅱ项正确)、欧洲美元定期存款单利率(Ⅲ项正确)、联邦基金利率(Ⅳ项正确)等。
3、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务是()。 【选择题】
A.中间业务
B.表外业务
C.表内业务
D.其他业务
正确答案:A
答案解析:选项A正确:商业银行的中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务。中间业务包括两类,一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金,且具有收入稳定、风险程度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能。
4、IB制度起源于(),目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广,并取得了成功。【选择题】
A.日本
B.中国香港
C.美国
D.德国
正确答案:C
答案解析:选项C正确:IB制度起源于美国。IB即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。
5、()对证券账户实施统一管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托开户代理机构办理。
6、证券投资基金在我国的发展可分为()阶段。Ⅰ.早期探索阶段 Ⅱ.试点发展阶段Ⅲ.治理整顿阶段Ⅳ.创新发展阶段【选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段:(1)早期探索阶段;(2)规范发展阶段;(3)创新发展阶段;(4)稳步发展阶段。
7、根据委托价格限制,委托指令包括()。Ⅰ.开市委托Ⅱ.高价委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据委托价格限制,委托指令包括市价委托(Ⅲ正确)、限价委托(Ⅳ正确)、停止损失委托、停止损失限价委托。
8、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。【选择题】
A.协商定价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股票发行的定价方式,可以采取协商定价方式,也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
9、凭证式债券是债权人认购债券的()。【选择题】
A.流通凭证
B.会计凭证
C.收款凭证
D.付款凭证
正确答案:C
答案解析:选项C正确:凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
10、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ.法律上的限制Ⅱ.公司对现金的需要 Ⅲ.股东所处的地位 Ⅳ.公司的经营环境【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:普通股股东行使资产受益权有一定的限制条件:第一,法律上的限制;第二,其他方面的限制。如公司对资金的需要,股东所处的地位,公司的经营环境,公司进入资本市场获得资金的能力等。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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