2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有（）。Ⅰ.谨慎、诚实、勤勉尽责Ⅱ.完整、客观、准确Ⅲ.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见Ⅳ.禁止行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询人员执业行为的总体要求：（1）谨慎、诚实、勤勉尽责；（2）完整、客观、准确；（3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见；（4）禁止行为。

2、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【选择题】

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

3、证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。【选择题】

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

4、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括（）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 

5、财务顾问服务对象主要为（）。 Ⅰ.企业Ⅱ.个人 Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业（Ⅰ正确）、上市公司（Ⅳ正确）等。

6、证券公司从事代销金融产品，相关的资格要求有（）。Ⅰ.证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格Ⅱ.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅲ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定Ⅳ.证券公司从事代销金融产品活动的人员，从事基金销售业务还应当取得基金销售业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事代销金融产品的资格要求：（1）业务资格。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格（Ⅱ正确）。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定（Ⅲ正确）。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务；（2）从业人员资格。证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。 （ⅠⅡ正确）

7、关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。Ⅰ.向客户提供证券估值  Ⅱ.向客户提供投资评级Ⅲ.代客户进行证券交易  Ⅳ.代客户作出投资决策【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值（Ⅰ项正确）和投资评级等投资分析意见（Ⅱ项正确），是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

8、（）根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【选择题】

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证监会

D.证券金融公司

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

9、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的是（）。Ⅰ.集合资产管理计划作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%Ⅱ.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ⅲ.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%Ⅳ.向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10%【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%；（Ⅱ项正确）集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%；（Ⅰ项正确，Ⅳ错误）单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。（Ⅲ正确）

10、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.客户选择        Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择（Ⅰ项正确）、合同签订（Ⅱ项正确）、授信额度的确定（Ⅲ项正确）、担保物的收取和管理（Ⅳ项正确）、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。