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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、我国《公司法》规定股票发行价格可以是()。Ⅰ.票面金额 Ⅱ.超过票面金额 Ⅲ.低于票面金额 Ⅳ.任意金额【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:我国《公司法》规定股票发行价格可以和票面金额(Ⅰ正确)相等,也可以超过票面金额(Ⅱ正确),但不得低于票面金额。
2、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于()。【选择题】
A.间接融资
B.直接融资
C.一级融资
D.二级融资
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径:向银行借款和发行证券,即间接融资和直接融资,随着市场经济的发展,发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。
3、证券的清算和交收统称为()。【选择题】
A.证券结算
B.证券清算
C.证券交收
D.证券委托
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
4、可转换债券的主要特征有()。Ⅰ.转换后体现的是一种债权债务关系 Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股 Ⅳ.是一种附有转股权的债券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。转换前,是公司债券,体现的是债券债务关系;转换后,变成了股票,体现所有权关系,持有者由债权人变成了股权所有者。(Ⅰ错误)
5、专项债券期限为7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的()。【选择题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:D
答案解析:选项D正确:专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年,由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定,但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。
6、每股股票所代表的实际资产的价值,可称为()。Ⅰ.内在价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.每股净资产Ⅳ.股票净值【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:账面价值(Ⅱ正确)又称股票净值(Ⅳ正确)或每股净资产(Ⅲ正确),是指每股股票所代表的实际资产的价值。股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。
7、期权交易的对象是()。【选择题】
A.期货远期合约
B.一种权利
C.现金
D.期货协议
正确答案:B
答案解析:选项B正确:期权交易的对象是一种权利;金融期货交易的对象是金融期货合约。
8、有关证券公司自营业务表述正确的是()。Ⅰ.证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性 Ⅱ.证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅲ.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 Ⅳ.证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务,从中获利的行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:第Ⅳ项说法错误,证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券,从中获利的行为。
9、沪港通包括()。 Ⅰ.沪股通Ⅱ.港股通Ⅲ.深股通Ⅳ.A股通【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:沪港通包括沪股通和沪港通下的港股通两部分:(1)沪股通。沪股通是指投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票;(Ⅰ正确)(2)港股通。港股通是指投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。(Ⅱ正确)
10、不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应在年度审计结束后,根椐其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额,并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后,确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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