2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于农产品期货的是（）。【选择题】

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：商品期货的主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。

2、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问可以申请加入中国证券业协会，财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

3、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主观方面是故意【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意（Ⅱ错误）。

4、下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定

B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。

5、（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

6、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

7、另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离：（1）另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离；（Ⅰ正确）（2）证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险；（Ⅱ、Ⅲ正确）（3）另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系。（Ⅳ正确）

8、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更 Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续：（1）自然人申请变更；（Ⅰ正确）（2）法人申请变更；（Ⅱ正确）（3）合伙企业、创业投资企业申请变更；（Ⅲ、Ⅳ正确）（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核；（5）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人，经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存；（6）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存；（7）将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。

9、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者（）。Ⅰ.最近1年末净资产不低于2000万元Ⅱ.最近1年末净资产不低于1000万元Ⅲ.最近1年末金融资产不低于1000万元Ⅳ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

10、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施（Ⅰ正确），确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制；控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定；控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整（Ⅱ正确），不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利；控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立（Ⅲ正确），不得影响人员的独立性；控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立（Ⅳ正确）。