下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、与公募基金相比,非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的()常常受到一定限制。Ⅰ.人数Ⅱ.资产规模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份额认购金额【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人(Ⅰ项正确)。所谓合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平(Ⅱ、Ⅲ项正确),并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人(Ⅳ项正确)。
2、下列属于有权提议召开股东会临时会议的有()。Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东Ⅱ.1/3以上董事Ⅲ.监事会Ⅳ.高级管理人员【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《公司法》第四十条 股东会会议分为定期会议和临时会议:定期会议应当依照公司章程的规定按时召开,代表十分之一以上表决权的股东(Ⅰ正确),三分之一以上的董事(Ⅱ正确),监事会(Ⅲ正确)或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。
3、()是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。【选择题】
A.双边法律关系
B.多边法律关系
C.确认性法律关系
D.创设性法律关系
正确答案:A
答案解析:选项A正确:双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。
4、关于上市公司收购的方式的说法,错误的是()。【选择题】
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:根据《中华人民共和国证券法》的规定,投资者可以采取要约收购(选项C正确)、协议收购(选项A正确)及其他合法方式收购上市公司(选项B正确)。
5、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的是()。【选择题】
A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况
B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督
C.监督的内容包括上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况
D.监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据《中华人民共和国证券法》的规定,国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督(选项B错误、选项C正确),对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督(选项A正确),对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督(选项D正确)。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料