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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0116
帮考网校2021-01-16 14:26

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、()以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中以国家开发银行为主,金融债券已成为其筹措资金的主要方式。【选择题】

A.1997年

B.1999年

C.2000年

D.2003年

正确答案:B

答案解析:选项B正确:1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中以国家开发银行为主,金融债券已成为其筹措资金的主要方式。1999—2001年,国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万多亿元,是仅次于财政部的第二发债主体,通过金融债券所筹集的资金占其同期整个资金来源的92%。

2、金融市场以()为交易对象。【选择题】

A.实物资产

B.货币资产

C.金融资产

D.无形资产

正确答案:C

答案解析:选项C正确:金融市场是创造和交易金融资产的市场,是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

3、境外上市外资股包括()。Ⅰ.H股 Ⅱ.B股 Ⅲ.N股 Ⅳ.S股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确)。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONG KONG,取其首字母,在香港上市的外资股被称为“H股”;依此类推,“纽约”的第一个英文字母是N,“新加坡”的第一个英文字母是S,“伦敦”的第一个英文字母是L,因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。B股属于境内上市外资股(Ⅱ错误)。

4、金融衍生产品按交易场所可分为()。Ⅰ.交易所交易的衍生工具 Ⅱ.OTC交易的衍生工具 Ⅲ.独立衍生工具 Ⅳ.嵌入式衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:按照交易场所分类金融衍生工具按交易场所可以分为两类:(1)交易所交易的衍生工具;(Ⅰ正确)(2)场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具。(Ⅱ正确)按照产品形态分类,金融衍生产品可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

5、从基金管理人的角度看,基金运作中后台管理服务不包括()。【选择题】

A.份额的注册登记

B.会计核算

C.客户服务

D.信息披露

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:从基金管理人的角度看,基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务,基金的投资管理则体现了管理人的价值,而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。

6、可转换债券的双重选择权包括()。Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股Ⅲ.投资者可自行选择是否转股Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:可转换债券具有双重选择权。一方面,投资者可自行选择是否转股(Ⅲ正确),并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面,转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权(Ⅰ正确),并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

7、证券交易所的总经理由()任免。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:C

答案解析:选项C正确:总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时,由总经理指定的副总经理代其履行职责。

8、基金招募说明书说明了基金的()。Ⅰ.投资目标Ⅱ.销售渠道Ⅲ.申购和赎回方式Ⅳ.收益分配方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。该说明书旨在充分披露可能对投资人做出投资判断产生重大影响的一切信息,包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道(Ⅱ正确)、申购和赎回的方式及价格(Ⅲ正确)、费用种类及比率、基金的投资目标(Ⅰ正确)、基金的会计核算原则、收益分配方式等(Ⅳ正确)。

9、下列属于QDII可投资的金融产品或工具的有()。Ⅰ.银行票据Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.回购协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:QDII可投资于下列金融产品或工具:(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据(Ⅰ正确)、商业票据、回购协议(Ⅳ正确)、短期政府债券等货币市场工具;(2)政府债券、公司债券(Ⅱ正确)、可转换债券、住房按揭支持证券(Ⅲ正确)、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;(3)已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;(4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;(5)固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;(6)远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;(7)限额特定资产管理计划除可投资于上述金融产品或工具外,还可投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的私募基金。

10、集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体,按照()的原则共同发行的企业债券。Ⅰ.统一组织Ⅱ.分别负债Ⅲ.统一担保Ⅳ.集合发行【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体,按照“统一组织、分别负债、统一担保、集合发行”的原则共同发行的企业债券。2007年3月,国家发改委发布了《关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知》;随后,中小企业集合债的试点工作开展。

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