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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人不得有下列行为:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资(Ⅰ正确);不公平地对待其管理的不同基金财产(Ⅱ正确);利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失(Ⅳ正确);依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
2、()是为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。【选择题】
A.每日价格波动限制制度
B.大户报告制度
C.集中交易制度
D.强行平仓制度
正确答案:A
答案解析:选项A正确:每日价格波动限制制度是为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。
3、投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.相关机构未允许撤销的【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:投资者具有下列情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易:(1)撤销当日有交易行为的;(Ⅰ正确)(2)撤销当日有申报的;(Ⅱ正确)(3)新股申购未到期的;(Ⅲ正确)(4)因回购或其他事项未了结的;(5)相关机构未允许撤销的。(Ⅳ正确)
4、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()。Ⅰ.债券利息是公司固定支出,属于费用范围;股票的股息红利是公司利润一部分,公司有盈利才能支付 Ⅱ.倘若公司破产,清理资产有余额偿还时,债券偿付在前,股票偿付在后 Ⅲ.在二级市场上,债券因其利率固定、期限固定,市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率,市场价格波动频繁 Ⅳ.债券的投资收益高于股票【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股票与债券的风险不同。股票风险较大,债券风险相对较小。这是因为:第一,债券利息是公司的固定支出,属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分,公司有营利才能支付,而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后(Ⅰ正确)。第二,倘若公司破产,清理资产有余额偿还时,债券偿付在前,股票偿付在后(Ⅱ正确)。第三,在二级市场上,债券因其利率固定、期限固定,市场价格也较稳定;股票无固定期限和利率,受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,涨跌幅度较大(Ⅲ正确)。
5、下列属于直接融资的有()。Ⅰ.商业信用Ⅱ.民间借贷Ⅲ.风险投资Ⅳ.银行信用【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。Ⅳ项,银行信用属于间接融资方式。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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