2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体（A正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体（B正确），并且在主观方面必须出于故意（C正确）。

2、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

3、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。【选择题】

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则（试行）》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于融资融券方面的法律法规。证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》（A属于）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（B属于）和《证券从业人员行为守则（试行）》（C属于）等。

4、下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于30%

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（选项A正确）（2）净资本与净资产的比例不得低于40%；（选项B正确）（3）净资本与负债的比例不得低于8%；（选项C正确）（4）净资产与负债的比例不得低于20%。（选项D错误）

5、在终止委托关系后，财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序，主要规定包括（  ）。Ⅰ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见Ⅱ.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。Ⅲ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在2个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在终止委托关系后，财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序，主要规定包括：（1）委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见；（2）财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明；（3）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。