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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、风险管理的本质特征是()。【选择题】
A.损失管理
B.收益管理
C.事前管理
D.事中管理
正确答案:C
答案解析:选项C正确:风险管理不等于损失管理,其本质特征是事前管理。
2、信息报送制度要求,证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,向中国证监会报送月度报告。【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确:信息报送制度要求,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
3、按照交易工具的不同,金融市场可以分为()。【选择题】
A.货币市场和资本市场
B.债权市场和权益市场
C.证券市场和非证券金融市场
D.国际金融市场和国内金融市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按照交易工具的不同,金融市场可以分为债权市场和权益市场;选项A:按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场;选项C:按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场;选项D:按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
4、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。【选择题】
A.协商定价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股票发行的定价方式,可以采取协商定价方式,也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
5、以下关于普通股票股东的权利阐述,正确的有()。Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.公司为增加注册资产发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股Ⅲ.公司资产收益和剩余资产分配权Ⅳ.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股东有公司重大决策参与权(Ⅰ正确);公司资产收益权和剩余资产分配权(Ⅲ正确);股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询(Ⅳ正确);股东持有的股份可依法转让;股东具有优先认股权,即公司为增加注册资产发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股(Ⅱ正确)。
6、金融自由化的主要内容包括()。Ⅰ.取消对存款利率的最高限额Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制Ⅲ.放松外汇管制Ⅳ.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:金融自由化的主要内容包括:(1)取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化;(Ⅰ正确)(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透,鼓励银行综合化发展;(Ⅱ正确)(3)放松外汇管制;(Ⅲ正确)(4)开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制。(Ⅳ正确)
7、封闭式基金的固定存续期通常()。【选择题】
A.在3年以上
B.在5年以上
C.在2年以上
D.在4年以上
正确答案:B
答案解析:选项B正确:封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。
8、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。【选择题】
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确:本题主要考查另类投资市场。另类投资市场(AIM)上市条件较主板市场宽松,适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。
9、我国的商品期货交易所有()。Ⅰ.深圳期货交易所Ⅱ.上海期货交易所Ⅲ.大连商品交易所Ⅳ.郑州商品交易所【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立以来,我国商品期货市场得到了较快的发展。目前,我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。
10、根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下()步骤。Ⅰ.确定测试对象,制订测试方案Ⅱ.选择压力测试方法,并设置测试情景Ⅲ.确定风险因子,收集测试数据Ⅳ.实施压力测试,分析报告测试结果并且制定和执行应对措施【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下步骤:(1)确定测试对象,制订测试方案;(2)选择压力测试方法,并设置测试情景;(3)确定风险因子,收集测试数据;(4)实施压力测试,分析报告测试结果;(5)制定和执行应对措施。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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