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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据《中华人民共和国公司法》,下列说法错误的是()。【选择题】
A.实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人
B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C.高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员
D.关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
2、下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中,不正确的是()。【选择题】
A.应当严格履行保密责任
B.不得利用职务之便牟取不正当利益
C.可以买卖相关上市公司的证券
D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密
正确答案:C
答案解析:选项C说法不正确:财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易。
3、境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()。 Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件Ⅱ.单位介绍信或街道证明 Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅳ.住址证明【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:境内自然人申请开立证券账户,由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》(Ⅲ正确),并提交本人有效身份证明文件及复印件(Ⅰ正确);委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
4、中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对()采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。【选择题】
A.契约型基金
B.合伙型基金
C.并购基金
D.创业投资基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确:中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
5、()是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析,合理预见各种可能出现的风险,协调公司表内外各项业务发展。【选择题】
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.预见性原则
D.一致性原则
正确答案:C
答案解析:选项C正确:预见性原则是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析,合理预见各种可能出现的风险,协调公司表内外各项业务发展。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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