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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了()。【选择题】
A.双保要求
B.融资额度要求
C.注册资本要求
D.辅导要求
正确答案:A
答案解析:选项A正确:保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了双保要求,即企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐,并由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
2、公司不得再次发行公司债券的情形有()。
Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:根据《公司债券发行试点办法》第八条,存在下列情形之一的,不得发行公司债券:
(1)最近36个月内财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;(Ⅰ正确)
(2)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(Ⅱ正确)
(3)对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;(Ⅲ正确)
(4)严重损害投资者合法权益和社会公众利益的情形。(Ⅳ正确)
3、()认为风险是指经济行为主体所面临的,以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性。【选择题】
A.弗兰克·奈特
B.马科维茨
C.小阿瑟·威廉姆斯
D.凯恩斯
正确答案:A
答案解析:选项A正确:在弗兰克·奈特看来,所谓风险是指“经济行为主体所面临的,以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性”。20世纪50年代以来,尤其是美国经济学家马科维茨提出“均值一方差理论”以来,金融学家和经济学家不断加深对风险的理解,但是,目前金融学文献对“金融风险”并没有统一的定义。
4、()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。【选择题】
A.存券银行
B.外汇交易所
C.中央存托公司
D.托管银行
正确答案:D
答案解析:选项D正确:托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
5、下列不属于金融期货交易制度的是()。【选择题】
A.逐日盯市制度
B.连续交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:除选项A、C、D外,金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。
6、不同信用等级债券之间的收益率差被称为()。【选择题】
A.利率风险结构
B.基差
C.信用利差
D.风险溢价
正确答案:C
答案解析:选项C正确:通常,采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小,不同等级债券之间的收益率差则反映了不同违约风险的风险溢价,因此也被称为信用利差。
7、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。
Ⅰ.流通股
Ⅱ.非流通股
Ⅲ.普通股
Ⅳ.优先股【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股(Ⅱ正确)和流通股(Ⅰ正确),这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。
8、
下列属于场内交易市场特点的有()。
Ⅰ.集中交易
Ⅱ.公开竞价
Ⅲ.经纪制度
Ⅳ.市场监管严密
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:场内交易市场的特点包括集中交易(Ⅰ项正确)、公开竞价(Ⅱ项正确)、经纪制度(Ⅲ项正确)、市场监管严密(Ⅳ项正确)。
9、
关于金融期货特点的描述,正确的有()。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的
Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,而可能取得的盈利却是无限的
Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于所收取的期权费,而可能遭受的损失是无限的
【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的(Ⅰ正确)。相反,在金融期权交易中,由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性,他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。从理论上说,期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,而可能取得的盈利却是无限的(Ⅲ正确);相反,期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于所收取的期权费,而可能遭受的损失却是无限的(Ⅳ正确)。
10、基金是()投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。【选择题】
A.直接
B.间接
C.信托
D.资金
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业,而基金是间接投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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