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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当包括下列()条件。
Ⅰ.上市交易超过3个月
Ⅱ.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元
Ⅲ.基金持有人户数不少于4 000户
Ⅳ.上市交易超过2个月【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定,标的证券为交易所交易型开放式指数基金的,应当包括下列条件:
(1)上市交易超过3个月;(Ⅰ项正确)
(2)近3个月内的平均资产规模不低于20亿元;(Ⅱ项正确)
(3)基金持有人户数不少于4 000户。(Ⅲ项正确)
2、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息:
3、下列选项中,属于公募基金宣传推介材料不得有的情形的是()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:公募基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
4、根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列()行为。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为:
5、()是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行,并以每个客户名义单独立户管理。【选择题】
A.客户交易结算资金三方存管
B.第三方存管
C.客户资金存管
D.结算资金第三方存管
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《客户交易结算资金管理办法》,客户交易结算资金三方存管,是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行,并以每个客户名义单独立户管理,商业银行负责资金存取,发挥第三方监督作用,以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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2020-05-28
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