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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0623
帮考网校2020-06-23 12:37
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0623

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是(  )。【选择题】

A.忠实客户利益

B.保持客观性

C.提供适当的投资建议服务

D.提供投资建议应具有合理依据

正确答案:B

答案解析:选项B正确:选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。

2、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括:(1)客体要件(Ⅰ项正确);(2)客观要件(Ⅱ项正确);(3)主体要件(Ⅲ项正确);(4)主观要件(Ⅳ项正确)。

3、关于另类子公司投资管理制度和流程,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序Ⅱ.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险Ⅲ.另类子公司应健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限Ⅳ.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求,根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定,合理运用资金,多元配置资产,分散投资风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:另类子公司投资管理制度和流程:(1)另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序;(2)健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限;(3)完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险。 Ⅳ项,另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求,根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定,合理运用资金,多元配置资产,分散投资风险是属于另类子公司合理运作的内容。

4、证券经纪商与客户之间不存在()关系。 Ⅰ.委托 Ⅱ.代理 Ⅲ.依附Ⅳ.从属【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。

5、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括()。I.责令改正II.监管谈话III.出具警示函IV.责令处分有关人员【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确:从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的,依法进行行政处罚。构成犯罪的,移送司法机关处理。

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