2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据1998年9月28日国务院办公厅印发的《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国证监会的主要职责是（）。Ⅰ.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算Ⅲ.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为Ⅳ.管理证券期货交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券监督管理委员会作为国务院负责证券期货业监督管的正部级事业单位，根据法律、法规和国务院授权，对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理。根据1998年9月28日国务院办公厅印发的《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国证监会的主要职责是：（1）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划（Ⅰ正确）；起草证券期货市场的有关法律法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。 （2）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。 （3）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算（Ⅱ正确）；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 （4）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。 （5）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为（Ⅲ正确）。 （6）管理证券期货交易所（Ⅳ正确）；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。（7）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。（8）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。 （9）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 （10）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。 （11）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。 （12）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 （13）国务院交办的其他事项。 

2、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。【选择题】

A.13:20

B.11:30

C.9:20

D.14:50

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上海证券交易所科创板连续竞价时间为：9:30~11:30、13:00~15:00。

3、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。【选择题】

A.风险分散

B.风险对冲

C.风险转移

D.风险规避

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。选项A的风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。选项C的风险转移是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体的一种风险管理办法。一般说来，风险转移的方式可以分为非保险转移和保险转移。选项D的风险规避是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场具有的风险。

4、从发起人的角度来看，资产证券化的好处有（）。Ⅰ.增加收入来源Ⅱ.实现低成本融资Ⅲ.提升资产负债管理能力，优化财务状况Ⅳ.增加资产的流动性，提高资本使用效率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。从某种意义上说，证券化已经成为当今全球金融发展的潮流之一。资产证券化之所以取得如此迅速的发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方（尤其是发起人和投资者）带来好处。从发起人的角度看：（1）增加资产的流动性，提高资本使用效率；（2）提升资产负债管理能力，优化财务状况；（3）实现低成本融资；（4）增加收入来源。

5、境外上市外资股以人民币标明面值，以（）认购。【选择题】

A.外币

B.黄金

C.美元

D.人民币

正确答案:A

答案解析:选项A正确：境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以人民币表明面值，以外币认购。

6、证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。【选择题】

A.证券交易所市场

B.OTC市场

C.地方股权交易中心市场

D.A股市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。

7、OTC市场是（）的简称。【选择题】

A.场内市场

B.场外市场

C.发行市场

D.交易市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：无形市场称为场外市场或柜台市场，简称OTC市场，是指没有固定交易场所的市场。

8、发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是（）。【选择题】

A.股票

B.债券

C.基金

D.远期合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

9、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。【选择题】

A.股东的权利

B.债权人的义务

C.债权人的权利

D.债权人的责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。

10、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。【选择题】

A.物权

B.所有权和转让权

C.债权债务

D.处置权

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有以下四个基本要素：（1）债券的票面价值；（2）债券的到期期限；（3）债券的票面利率；（4）债券发行者名称。