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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
2、股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的(),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%Ⅳ.标的证券近期涨幅较高【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》规定,股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形之一的,证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险:(1)单一标的证券已质押数量占总股本超过50%;(Ⅲ项正确)(2)标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏;(Ⅱ项正确)(3)标的证券近期涨幅较高;(Ⅳ项正确)(4)标的证券对应的上市公司存在退市风险;(Ⅰ项正确)(5)标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查;(6)证券公司认为存在风险较大的其他情形。
3、证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。I.限制业务活动II.责令暂停部分业务III.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利IV.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
4、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的是()。Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间,不规范账户只能卖出证券,不能买进,并要逐步注销。(Ⅳ项说法错误)
5、保荐机构法定代表人和()应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】
A.保荐代表人
B.项目协办人
C.内核负责人
D.保荐业务负责人
正确答案:A
答案解析:选项A正确:保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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2020-05-28
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