2025年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 证券公司与基金管理公司5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、将融资融券业务正式列入证券公司业务范围的法律法规为（）。【客观案例题】

A.《关于修改的决定》（证监会公告[2011]31号）

B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

C.2005年修订的《公司法》

D.2019年修订的《证券法》（证监发[2006]69号）

正确答案:D

答案解析:本题考查融资融券业务。2019年修订的《证券法》将该业务正式列入证券公司业务范围。故正确的应该是D选项。AB教材并未涉及。C选项是无关选项，证券公司营业范围与公司法无关。

2、基金管理公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金管理公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，基金管理公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

3、在证券交易市场中，证券公司扮演着（）的三重角色。【多选题】

A.证券经纪商

B.证券自营商

C.证券交易商

D.证券做市商

E.证券投资商

正确答案:A、B、D

答案解析:在证券交易市场中，证券公司扮演着证券经纪商、证券自营商和证券做市商三重角色。

4、以下属于货币市场基金可以投资的金融工具是（）。【多选题】

A.现金

B.剩余期限在397天以内（含397天）的债券

C.期限在1年以内（含1年）的银行存款

D.期限在1年以内（含1年）的同业存单

E.剩余期限在365天以内（含365天）的资产支持证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：（1）现金；（2）期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；（4）中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

5、关于证券投资基金的说法，正确的是（）。【单选题】

A.证券投资基金所募集资金在法律上不具有独立性

B.证券投资基金管理人是基金存续期内基金所有者

C.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

D.证券投资基金是一种直接投资工具

正确答案:C

答案解析:基金所募集的资金在法律上具有独立性，A选项错误。基金投资者是基金的所有者，B选项错误。与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具，D选项错误。故本题选C选项。