2025年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 证券公司与基金管理公司5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行（）是补充流动性资金的重要手段。【单选题】

A.长期债券

B.短期融资券

C.股票

D.国债

正确答案:B

答案解析:本题考查证券承销与保荐业务。发行短期融资券是补充流动性资金的重要手段。

2、关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（）。【客观案例题】

A.首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

C.首次公开发行股票，参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金，而网上投资者可以分期缴付申购资金

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：本题考查首次公开发行股票的网下发行与网上发行。首次公开发行股票的网下发行与网上发行同时进行；首次公开发行股票，参与申购时，网下和网上投资者无须缴付申购资金；首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

3、保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的（）进行核查，向中国证券监督管理委员会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。【单选题】

A.真实性、准确性、时效性

B.真实性、合法性、完整性

C.真实性、准确性、完整性

D.真实性、准确性、公开性

正确答案:C

答案解析:本题考查证券承销与保荐业务。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证券监督管理委员会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

4、在证券交易市场中，证券公司扮演着（）的三重角色。【多选题】

A.证券经纪商

B.证券自营商

C.证券交易商

D.证券做市商

E.证券投资商

正确答案:A、B、D

答案解析:在证券交易市场中，证券公司扮演着证券经纪商、证券自营商和证券做市商三重角色。

5、根据《证券公司股权管理规定》，以下关于证券公司股东的说法正确的是（）。【单选题】

A.控股股东指持有证券公司30%以上股权的股东

B.主要股东指持有证券公司15%以上股权的股东

C.控股股东指持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东

D.主要股东指持有证券公司10%以上股权的股东

正确答案:C

答案解析:根据《证券公司股权管理规定》，证券公司股东包括以下三类：（1）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东；（2）主要股东，指持有证券公司5%以上股权的股东；（3）持有证券公司5%以下股权的股东。