2024年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 证券公司与证券投资基金管理公司5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（）。【客观案例题】

A.首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

C.首次公开发行股票，参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金，而网上投资者可以分期缴付申购资金

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：本题考查首次公开发行股票的网下发行与网上发行。首次公开发行股票的网下发行与网上发行同时进行；首次公开发行股票，参与申购时，网下和网上投资者无须缴付申购资金；首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

2、（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。【单选题】

A.证券经纪业务

B.证券资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券公司中间介绍业务

正确答案:D

答案解析:证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

3、根据投资目标的不同，基金可分为（）。【多选题】

A.公募基金

B.增长型基金

C.私募基金

D.收入型基金

E.平衡型基金

正确答案:B、D、E

答案解析:选项BDE正确：根据投资目标的不同，基金可分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。根据募集方式的不同，基金可分为公募基金和私募基金。

4、集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人，不得超过（）人。【单选题】

A.2、200

B.20、200

C.3、100

D.2、100

正确答案:A

答案解析:本题考查证券资产管理业务。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人。

5、在股票市场的保证金交易中，证券公司以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了证券公司的（）功能。【单选题】

A.期限中介

B.流动性中介

C.风险中介

D.信息中介

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题考核证券公司的功能。在保证金交易中，证券公司可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。通过这种方式，证券公司为金融市场的交易者提供了流动性中介。