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证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件分别是什么?

帮考网校2020-05-12 17:35:02
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证券公司申请保荐机构资格,应当具备以下条件:

1. 具备独立法人资格;

2. 注册资本不少于5000万元人民币;

3. 具备从事证券业务所必需的专业技术和管理人员;

4. 具备完善的内部控制制度和风险管理制度;

5. 具备良好的商业信誉和声誉。

维持保荐机构资格的条件包括:

1. 依法合规经营,遵守法律法规和证券交易所规则;

2. 保持良好的商业信誉和声誉;

3. 保持良好的财务状况和稳定的运营能力;

4. 保持适当的风险控制能力和内部控制制度;

5. 保持从事证券业务所必需的专业技术和管理人员。
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