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证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理的规定是什么?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(1)中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,(3)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。
证券专项考试报名入口在线查询成绩网址是什么?:证券专项资格考试报名及成绩查询都需要考生们登录中国证券业协会官网。
想考证券专项的考试,专业科目怎么选哪个比较好?:想考证券专项的考试,专业科目怎么选哪个比较好?证券专项的考试分为证券投顾问胜任能力、证券分析师胜任能力、保荐代表人胜任能力。科目选择重点根据自己的工作需要来看。
2020年证券投资顾问考试含金量怎样?:2020年证券投资顾问考试含金量怎样?投资顾问考试是适合大部分人的含金量较高的一门考试。属于证券行业证书金字塔的中部,大家可以在专项考试通过后再准备CPA、CFA、CIIA等高逼格证书。据券商中国报道,华南地区一位接近华泰证券的券商经纪业务人士告诉记者:现在华泰证券鼓励分支机构的员工全部去考投顾资格证,考到证的人鼓励转岗做投顾,没有投顾资格证的人未来就不能服务高净值客户。
证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节是怎样的?:证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节是怎样的?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,1. 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,3. 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定。
证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,通过公众媒体开展业务的要求包括哪些内容?:证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得吹牛、提前5个工作日进行备案、鼓励为公众传播证券知识、不得公开做出具体投资建议等内容。1. 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,2. 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广吿宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
证券投资顾问人员管理制度是怎样的?:证券投资顾问人员管理制度是怎样的?以下是证券投资顾问人员管理制度的有关内容:1. 证券投资顾问人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务。不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;2. 向客户提供证券投资顾问服务的人员,3. 证券投资顾问应当根据了解的客户情况。向客户提供适当的投资建议服务。禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问应具备怎样的职业操守?:证券投资顾问应具备怎样的职业操守?职业操守是指人们在从事职业活动中必须遵从的最低道德底线和行业规范。职业操守是个听上去很抽象但实际上很具体的概念。其实职业操守是并不单指是一个道德问题。证券投资顾问的职业操守应当遵循十六字原则:在执业过程中应当坚持独立判断原则。不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究。
证券投资顾问业务各环节留痕管理应遵循怎样的要求?:证券投资顾问业务各环节留痕管理应遵循怎样的要求?证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。(3)业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。【例题•单选题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求。
与证券投资顾问业务相关的要求有哪些?:向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,相关规定对证券投资顾问业务的人员执业资格、管理制度建设、投资顾问业务的适当性管理、客户的告知义务、风险揭示、投资顾问服务协议、服务收费这几个方面提出了具体要求。(3)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应,(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务。
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的内容是怎样的?:证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的内容是怎样的?理财规划是指运用科学的方法和特定的程序为客户制定切合实际、具有可操作性的包括现金规划、消费支出规划、教育规划风险管理与保险规划、税收筹划、投资规划、退休养老规划、财产分配与传承规划等某方面或者综合性的方案,证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议的服务。
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的内容有哪些?:证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的内容有哪些?投资组合是由投资人或金融机构所持有的股票、债券、金融衍生产品等组成的集合。考虑风险资产与无风险资产的组合,为了安全性需要组合无风险资产,为了收益性需要组合风险资产。考虑如何组合风险资产,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。2. 证券投资组合管理的目标。也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。
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