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证券公司在全国中小企业股份转让系统从事相关业务有什么要求?

帮考网校2020-09-22 15:11:47
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证券公司在全国中小企业股份转让系统从事相关业务需要符合以下要求:

1. 具备证券经营业务资格,必须取得中国证监会颁发的证券经营业务许可证;

2. 具备中小企业股份转让系统业务资格,必须取得全国中小企业股份转让系统经营资格;

3. 具备合规经营能力,必须遵守证券市场法律法规,严格执行证券交易制度,规范经营行为,保护客户合法权益;

4. 具备专业技术能力,必须拥有完善的信息技术系统和风险管理体系,能够为客户提供高效、安全、稳定的交易服务;

5. 具备良好的信誉和声誉,必须维护良好的行业形象,遵守商业道德和职业操守,保持与客户、监管机构、合作伙伴的良好关系。
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