保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行哪些职责?
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尽职调查、首发上市前辅导、签订保荐协议、组织编制申请文件并出具推荐文件、配合证监会的审核。按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收,保荐机构应当与发行人签订保荐协议,对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件;
保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行以下职责:
1.对发行人的基本情况进行全面了解,包括业务模式、财务状况、经营管理等方面的情况。
2.对发行人的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表进行审查,确保其真实、准确、完整。
3.对发行人的重要合同、重大诉讼、知识产权等方面进行调查核实,确保其合法、有效。
4.对发行人的内部控制制度、风险管理制度等方面进行审查,确保其完善、有效。
5.对发行人的募集资金用途、募集资金管理等方面进行审核,确保其合法、合规。
6.对发行人的发行方案、招股说明书等文件进行审核,确保其真实、准确、完整。
7.对发行人的信息披露进行监督,确保其及时、准确、完整。
8.向中国证监会提交发行审核申请,配合中国证监会进行审核工作。
9.对发行人的投资者关系管理进行协助,及时回应投资者提出的问题和疑虑。
10.对发行人在上市后的持续监管进行协助,及时向中国证监会报告重大事项。
1.对发行人的基本情况进行全面了解,包括业务模式、财务状况、经营管理等方面的情况。
2.对发行人的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表进行审查,确保其真实、准确、完整。
3.对发行人的重要合同、重大诉讼、知识产权等方面进行调查核实,确保其合法、有效。
4.对发行人的内部控制制度、风险管理制度等方面进行审查,确保其完善、有效。
5.对发行人的募集资金用途、募集资金管理等方面进行审核,确保其合法、合规。
6.对发行人的发行方案、招股说明书等文件进行审核,确保其真实、准确、完整。
7.对发行人的信息披露进行监督,确保其及时、准确、完整。
8.向中国证监会提交发行审核申请,配合中国证监会进行审核工作。
9.对发行人的投资者关系管理进行协助,及时回应投资者提出的问题和疑虑。
10.对发行人在上市后的持续监管进行协助,及时向中国证监会报告重大事项。
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