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证券期货投资者适当性管理办法是根据什么制定的?:证券期货投资者适当性管理办法是根据什么制定的?第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
期货市场客户开户管理规定附则有哪些内容?:期货市场客户开户管理规定附则有哪些内容?第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是( )。期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后
期货市场客户开户管理规定监督管理的内容有哪些?:期货市场客户开户管理规定监督管理的内容如下:第三十三条中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。第三十四条监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。依照《期货交易管理条例》第七十条①的规定进行处罚。第三十八条期货交易所、监控中心违反本规定的。
期货市场客户开户管理规定是根据什么制定的?:期货市场客户开户管理规定是根据什么制定的?第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统),并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理。
期货公司风险监管指标管理办法总则有哪些内容?:期货公司风险监管指标管理办法总则的内容如下:促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度。
期货从业人员管理办法附则有哪些内容?:期货从业人员管理办法附则内容如下:2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)同时废止。【例题·单选题】中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理:中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,【例题·单选题】根据《期货从业人员资格管理办法》。
期货公司对经理层人员监督管理的内容有哪些?:第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。第四十五条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
期货交易监督管理的内容有哪些?:第九十三条期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,第九十六条期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,第九十八条期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。第一百条期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,第一百零一条期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:期货交易所应当及时向中国证监会报告:
其他期货经营机构可以从事特定期货业务吗?:其他期货经营机构可以从事特定期货业务。第一百二十二条期货公司参与其他交易场所交易的,应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定及其他交易场所业务规则的规定。是指持有期货公司5%以上股权的法人、非法人组织或者自然人。是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。
期货交易所管理办法总则的内容有哪些?:期货交易所管理办法总则的内容有哪些?第一条为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责,按照章程和交易规则实行自律管理的法人。期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额。
期货投资者保障基金的管理和监管的条例有哪些?:第十四条、中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。第十五条、对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,第十八条、财政部负责保障基金财务监管。第十九条、中国证监会负责保障基金业务监管,中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
期货从业人员监督管理的条例有哪些?:第二十条、中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。第二十一条、协会应当建立期货从业人员信息数据库,第二十二条、协会应当组织期货从业人员后续职业培训,第二十三条、协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,第二十六条、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内。
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