1. 投资者适当性评估：中小企业股份转让系统要求证券公司在向客户推荐股份转让系统的产品或服务之前，必须对客户进行适当性评估，以确保客户具有相应的投资能力、风险承受能力和投资经验。

2. 投资者风险提示：证券公司在向客户介绍股份转让系统的产品或服务时，必须对客户进行风险提示，告知客户股份转让系统的投资风险、收益预期、流动性等方面的信息，让客户明确自己的投资风险承受能力。

3. 投资者分类管理：中小企业股份转让系统要求证券公司对客户进行分类管理，根据客户的投资能力、风险承受能力和投资经验等因素，将客户分为不同的投资者类型，针对不同的投资者类型提供不同的投资产品或服务。

4. 投资者投资限制：中小企业股份转让系统要求证券公司对不同类型的投资者设置不同的投资限制，例如限制某些投资者的投资金额、投资产品种类等，以保护投资者的利益。

5. 投资者风险控制：中小企业股份转让系统要求证券公司对客户的投资行为进行风险控制，例如对客户的账户进行监管，及时发现异常交易行为等，以保护客户的投资安全。