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保荐代表人《投资银行业务》成绩长期有效吗?:保荐代表人《投资银行业务》成绩长期有效吗?证券从业专业资格考试科目《投资银行业务》合格,则保荐代表人考试合格。专业从业资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件以及维持资格的条件分别是什么?:个人申请保荐代表人资格,中国证券业协会2014年10月15日中证协发[2014]177号文《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》中对保荐代表人业务培训规定,具有保荐代表人胜任能力考试有效成绩的离职人员可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训(参加协会远程培训方式)”
保荐机构、保荐代表人注册登记的程序是怎样的?:保荐机构、保荐代表人注册登记的程序是怎样的?保荐代表人的注册登记事项包括保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;保荐代表人的执业情况;保荐机构的注册登记事项包括保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人;保荐机构的保荐业务部门负责人情况;证券公司向中国证监会提交申请注册保荐机构的材料(第十条):
保荐业务协调工作的具体要求是什么?:并将相关文件送交保荐机构的情形。应当及时通知或者咨询保荐机构,(3)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作,保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商
开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐要求及更换要求分别指什么?:开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐要求及更换要求分别指什么?1.终止保荐协议更换。②发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的。应当终止保荐协议保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告:发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构。另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作
与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务是什么?:与保荐义务有关的文件的签字要求主要涉及保荐代表人专项授权委托书、发行保荐书、上市保荐书、发行保荐工作报告、证券发行募集文件、保荐总结报告书这6个方面。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人和项目协办人应当在发行保荐书上签字。
保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利有哪几条?:保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利有哪几条?保荐人制度约束的对象主要是具有证券经营牌照的证券交易商,监管机构负责对保荐人行为的监管。保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,查阅保荐工作需要的发行人材料;
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有哪些?:保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有哪些?保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有以下三点:应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内。实务中有些创业板上市公司是在年度报告、半年度报告披露后15个工作日内披露保荐机构的跟踪报告。创业板上市公司的保荐机构应当在公司披露年度报告、半年度报告后15个交易日内向本所报送并在指定网站披露跟踪报告。
保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行哪些职责?:尽职调查、首发上市前辅导、签订保荐协议、组织编制申请文件并出具推荐文件、配合证监会的审核。按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收,保荐机构应当与发行人签订保荐协议,对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件;
保荐机构、保荐代表人变更登记的程序是怎样的?:保荐机构、保荐代表人变更登记的程序是怎样的?保荐机构、保荐代表人变更分为两种情况,一是保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化,1.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,应通过新任职机构(非原机构)向中国证监会申请变更登记。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;【注】中国证券业协会2012年10月15日《关于保荐代表人资格管理有关问题的通知》中规定:
对于同一保荐与联合保荐,具体有哪些规定?:其发行保荐和上市保荐应当由同保荐机构承担,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,(2)应当联合保荐(第四十三条),应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构“(1)注意联合保荐与联合主承销的区别。不管是可以联合保荐还是应当联合保荐的情形“证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
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