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市场的信息类型有哪些?:把信息划分为历史信息、公开可得信息以及内部信息。即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;市场有效性假说在信息分类的基础上界定了三种形式的资本市场:与公词前景有关的全部公开信息已经在股价中得到反映。这种信息还包括公司生产线的基本数据、管理质量、资产负债表组成、持有的专利、利润预测以及会计实务等。因为那些以内幕信息为前提的交易通常能赚取超常收益。
风险溢价的度量方法有哪些?:风险溢价是指由于投资者承担了风险而相应可以获得高出无风险资产收益的收益,rm-rf为市场组合M的风险溢价;资产的市场风险溢价系数通常用β来表示;根据上述无风险利率的度量方法,可得到对应的三种风险溢价的度量方法。【提示】无风险利率的度量方法,无风险利率的度量方法主要有三种。(2)用利率期限结构中的远期利率来估计远期的无风险利率。一般采用短期国债利率作为市场无风险利率。
无风险利率的度量方法有几种?:无风险利率的度量方法有几种?在债券市场较为完善的发达国家,无风险利率的度量方法主要有三种:2. 用利率期限结构中的远期利率来估计远期的无风险利率。3. 用即期的长期国债利率作为无风险利率。一般采用短期国债利率作为市场无风险利率。无风险利率的主要影响因素:资产市场化程度越高、信用风险越低、流动性越强,那么无风险利率越接近于实际情况。下面是针证券投资分析考试的知识点举出的例题。
证券研究报告对制作有哪些要求?:(1)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,(2)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,(3)证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,(1)证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核,(1)证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。
证券研究报告对信息收集有哪些要求?:证券研究报告对信息收集有哪些要求?证券研究报告对信息收集的来源有特定要求,(2)上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;【例题·单选题】证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
证券研究报告的基本要素包括哪些?:证券研究报告的基本要素包括:上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级;证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。证券研究报告”(2)证券公司、证券投资咨询机构的名称;(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;(5)发布证券研究报告的时间;
发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容?:发布证券研究报告业务的相关法规包括哪些内容?规范证券发行和交易行为,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制定目的:加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益。《发布证券研究报告暂行规定》制定目的:规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,《发布证券研究报告执业规范》制定目的:
发布证券研究报告业务监管中的业务流程管理有哪些内容?:发布证券研究报告业务监管中的业务流程管理有哪些内容?业务流程管理(process management),是一种以规范化的构造端到端的卓越业务流程为中心,以持续的提高组织业务绩效为目的的系统化方法。合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,合规管理的基本原则:证券研究报告的发布流程通常包括以下五个主要环节:包括数据资料收集、研究分析和报告写作。
发布研究报告的业务管理制度主要内容是什么?:为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,1.对发布证券研究报告行为及相关人员实行管理:2.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。
证券分析师后续职业培训的要求有什么内容?:证券分析师后续职业培训的要求有什么内容?一、证券分析师后续培训的定义,证券分析师应当按照中国证券业协会的相关规定参加后续执业培训,二、证券分析师后续培训的法律依据。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训:三、证券分析师后续培训的主要内容;证券分析师后续职业培训的主要在内容如下图。【例题】证券分析师从业人员后续职业培训学时为
证券分析师的监管、自律管理和机构管理的从业人员包括哪些内容?:从业人员是指在本单位工作并取得劳动报酬的全部人员数,包括在岗职工、再就业的离退休人员以及在各单位中工作的外方人员和港澳台方人员、兼职人员、借用的外单位人员和第二职业者等。包括在岗职工、再就业的离退休人员、民办教师以及在各单位中工作的外方人员和港澳台方人员、兼职人员、借用的外单位人员和第二职业者。各单位的从业人员反映了各单位实际参加生产或工作的全部劳动力,生产经营单位与从业人员订立的劳动合同。
证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证监会及其派出机构包括什么?:证券分析师的监管、自律管理和机构管理的中国证监会及其派出机构包括什么?依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证监会派出机构监管指责规定:第三条、派出机构负责证券期货市场一线监管工作,监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合,第五条、派出机构按照规定履行下列监管职责:
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