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正所谓知己知彼百战不殆,想要通过证券分析师考试,那对该科目的知识点改动情况也一定要掌握,下面跟着帮考网一起来了解一下。
《证券分析师执业行为准则》发布之后,中国证券业协会组织开展了执业检查,并针对新媒体工具的规范情况、分析师考核评价、研究报告质量控制等方面进行了多次评估。由于证券市场飞速发展以及证券行业环境的不确定性,使得行为准则里的一些规定不适应行业的发展要求,同时行业又将面临新的问题需要研究解决。为适应证券行业的发展,中国证券业协会对《证券分析师执业行为准则》进行了修改,在加强研究报告质量管控,提升研究报告质量方面做了以下调整:
1、将《行为准则》中“证券公司、证券投资咨询机构”修改为“从事发布证券研究报告业务的机构”。
2、在原第三条(修订后第三条)中增加“质量控制、合规审查”,“建立健全证券分析师发表公开言论前的内部报备程序”。
3、在原第七条(修订后第七条)中增加“证券分析师引用信息和数据来源时,应对引用信息和数据来源进行核实,审慎使用”。
4、在原第十一条(修订后第十二条)中增加“重点围绕宏观经济形势、资本市场走势、行业发展、上市公司投资价值等进行深入分析”。
5、在原第十二条(修订后第十三条)第一款中增加不得有“低俗”、“煽动性”词语。
6、将原第十五条(修订后第十六条)第二款“尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨询从业资格考试”修改为“尚未登记为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关人员,如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记”。
7、将原第十六条(修订后第十七条)第一款中“明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理”修改为“细化质量控制的目标、程序和岗位职责,建立清晰的质量审核清单和工作底稿,列出审核工作应当涵盖的内容。通过合理的流程安排避免审核工作流于形式,并确保审核意见得到回应和有效落实”。
以上就是帮考网为大家带来的《证券分析师执业行为准则》中针对加强研究报告质量管控,提升研究报告质量方面做出的调整。计划向证券分析师方向发展的小伙伴们可以多了解一下行业的动态,更多考试资讯,敬请关注帮考网!
行业分析所需信息和数据的内容包括哪些?:行业分析所需信息和数据的内容包括哪些?
证券分析师职业资格取得的方式有哪些?:证券分析师职业资格取得的方式有:必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务两年以上经验。(2)希望成为证券分析师的人员,(3)再由所在的证券公司或咨询机构到中国证券业协会注册登记为执业人员。【提示】证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,包括对证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
证券分析师考试现在有教材了吗?:证券分析师考试现在有教材了吗?证券分析师考试目前没有官方教材,考生可以参照辅导教材进行学习。
2020-05-15
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