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持续督导保荐工作的基本要求包括哪些内容?:持续督导保荐工作对保荐协议、保荐期间保荐机构变更、延长持续督导期的情形、保荐代表与保荐业务联络人、保代变更、持续督导专员制度这六个方面提出了相关要求,明确双方在推荐公司证券上市期间以及持续督导期间的权利和义务,保荐机构应当指定一名保荐业务负责人担任保荐业务代表,(4)指导、督促保荐代表人及其他承担保荐业务的人员按照相关规定履行现场检查、专项核查、上市公司培训等义务。
保荐工作过程中相关各方的法律责任有哪些?:狭义指违法者对违法行为所应承担的具有强制性的法律上的责任。由国家授权的机关依法追究法律责任,追究法律责任的原则包括:1.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况;并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施:2、相应的监管及法律责任,三 、发行人及其董、监、高、证券服务机构及其签字人员违反法律、行政法规。
持续督导保荐工作的现场检查工作包括哪些内容?:保荐机构和保荐代表人应当至少半年对上市公司进行一次定期现场检查:保荐代表人按照本指引第十五条规定委托持续督导专员实施现场检查工作的①保荐机构和保荐代表人在实施现场检查前应当制订现场检查工作计划②现场检查工作计划至少应包括现场检查的工作进度、时间安排、人员安排和具体事项的现场检查方案保荐机构和保荐代表人应当根据计划确定的现场检查事项、重点和方法
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有哪些?:保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有哪些?保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有以下三点:应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内。实务中有些创业板上市公司是在年度报告、半年度报告披露后15个工作日内披露保荐机构的跟踪报告。创业板上市公司的保荐机构应当在公司披露年度报告、半年度报告后15个交易日内向本所报送并在指定网站披露跟踪报告。
对于同一保荐与联合保荐,具体有哪些规定?:其发行保荐和上市保荐应当由同保荐机构承担,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,(2)应当联合保荐(第四十三条),应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构“(1)注意联合保荐与联合主承销的区别。不管是可以联合保荐还是应当联合保荐的情形“证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
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