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保荐代表人违规的处罚措施有哪些?:保荐代表人违规的处罚措施有哪些?
年度执业报告的报送要求有哪些?:年度执业报告的报送要求有哪些?
哪些情形下证券公司得提前偿还或兑付次级债?:哪些情形下证券公司得提前偿还或兑付次级债?
哪些机构对证券公司借入或发行次级债进行批准?:哪些机构对证券公司借入或发行次级债进行批准?
证券公司申请借入或发行次级债应提交哪些申请文件?:证券公司申请借入或发行次级债应提交哪些申请文件?
证券公司发行次级债券提供的募集说明书应约定哪些事项?:证券公司发行次级债券提供的募集说明书应约定哪些事项?
商业银行次级债的相关规定有哪些?:商业银行次级债的相关规定有哪些?
具体中标原则有哪些?:具体中标原则有哪些?
对于投标有哪些限定?:对于投标有哪些限定?
持续督导保荐工作的基本要求包括哪些内容?:持续督导保荐工作对保荐协议、保荐期间保荐机构变更、延长持续督导期的情形、保荐代表与保荐业务联络人、保代变更、持续督导专员制度这六个方面提出了相关要求,明确双方在推荐公司证券上市期间以及持续督导期间的权利和义务,保荐机构应当指定一名保荐业务负责人担任保荐业务代表,(4)指导、督促保荐代表人及其他承担保荐业务的人员按照相关规定履行现场检查、专项核查、上市公司培训等义务。
保荐工作需要建立怎样的制度体系?:保荐工作需要建立怎样的制度体系?保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责。2.对发行上市申请文件的内部核查制度。4.对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。
在哪些情况下,发行人需要聘请保荐机构?:发行人需要聘请保荐机构?保荐人制度约束的对象主要是具有证券经营牌照的证券交易商,监管机构负责对保荐人行为的监管。《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:2.上市公司发行新股、可转换公司债券。上市公司发行新股”包括公开增发、配股、非公开发行等;公司债券的公开发行不再需要保荐机构保荐,原《公司债券发行试点办法》第十四条规定。
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