下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
保荐代表人考试报名入口是什么?:保荐代表人考试报名入口是什么?保荐代表人胜任能力考试统一通过协会网站:(http:www.sac.net.cncyryksptksbm)考试平台“考试报名”栏目办理。
保荐代表人考试报名的用户名及密码忘记了怎么办?:保荐代表人考试报名的用户名及密码忘记了怎么办?请务必妥善保管报考帐号和密码。报考帐号和密码“将用于报考科目、帐务查询、准考证打印、登陆考试等环节”是考生的唯一标识,如忘记报考帐号或密码。可以登陆报名网页,通过其他报名信息索回。
保荐代表人执业资格申请条件是什么?:保荐代表人执业资格申请条件是什么?需要通过投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试),4. 已被机构聘用;5. 最近3年未受过刑事处罚;6. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚;7. 不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;9. 具备3年以上保荐相关业务经历;10. 最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件以及维持资格的条件分别是什么?:个人申请保荐代表人资格,中国证券业协会2014年10月15日中证协发[2014]177号文《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》中对保荐代表人业务培训规定,具有保荐代表人胜任能力考试有效成绩的离职人员可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训(参加协会远程培训方式)”
保荐机构、保荐代表人注册登记的程序是怎样的?:保荐机构、保荐代表人注册登记的程序是怎样的?保荐代表人的注册登记事项包括保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;保荐代表人的执业情况;保荐机构的注册登记事项包括保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人;保荐机构的保荐业务部门负责人情况;证券公司向中国证监会提交申请注册保荐机构的材料(第十条):
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件分别是什么?:应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件分别是什么?证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件(《保荐办法》第九条和第十五条):3.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人,风险控制指标符合相关规定,6.中国证监会规定的其他条件。应当持续符合本办法第九条规定的条件,三、未满足资格维持条件的监管措施;中国证监会直接撤销其保荐机构资格,证券公司取得保荐机构资格后。
保荐业务协调工作的具体要求是什么?:并将相关文件送交保荐机构的情形。应当及时通知或者咨询保荐机构,(3)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作,保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商
保荐工作过程中相关各方的法律责任有哪些?:狭义指违法者对违法行为所应承担的具有强制性的法律上的责任。由国家授权的机关依法追究法律责任,追究法律责任的原则包括:1.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况;并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施:2、相应的监管及法律责任,三 、发行人及其董、监、高、证券服务机构及其签字人员违反法律、行政法规。
与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务是什么?:与保荐义务有关的文件的签字要求主要涉及保荐代表人专项授权委托书、发行保荐书、上市保荐书、发行保荐工作报告、证券发行募集文件、保荐总结报告书这6个方面。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人和项目协办人应当在发行保荐书上签字。
保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利有哪几条?:保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利有哪几条?保荐人制度约束的对象主要是具有证券经营牌照的证券交易商,监管机构负责对保荐人行为的监管。保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,查阅保荐工作需要的发行人材料;
证券发行上市保荐制度的主要内容是什么?:证券发行上市保荐制度的主要内容是什么?因此关于证券发行上市保荐制度的主要内容就是《证券发行上市保荐业务管理办法》中关于资格管理、主要职责、工作规程、执业规范的相关规定。根据中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,(1)建立了保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度公司证券发行上市不但需要有保荐机构进行保荐。
保荐机构、保荐代表人变更登记的程序是怎样的?:保荐机构、保荐代表人变更登记的程序是怎样的?保荐机构、保荐代表人变更分为两种情况,一是保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化,1.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,应通过新任职机构(非原机构)向中国证监会申请变更登记。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;【注】中国证券业协会2012年10月15日《关于保荐代表人资格管理有关问题的通知》中规定:
帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日帮考网校
2022年06月22日