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保荐代表人考试科目是什么?:保荐代表人考试科目是什么?保荐代表人胜任能力考试属于证券专项业务类资格考试。保荐代表人考试科目是投资银行业务考试。
保荐代表人考试的考试时间是什么时候?:保荐代表人考试的考试时间是什么时候?2020年保荐代表人考试《投资银行业务》时间分别是5月30日-5月31日、11月28日-11月29日,考试在40个城市举行。
保荐代表人考试的报名方式是什么?:保荐代表人考试报名是由各证券公司应在中国证券业协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费。
保荐代表人考试的报考条件是什么?:保荐代表人考试的报考条件是什么?1. 在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;2. 从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,如兼职、实习等均不予计算;
保荐代表人胜任能力考试成绩查询网站是什么?:保荐代表人胜任能力考试成绩查询网站是什么?保荐代表人胜任能力考试成绩查询入口由中国证券业协会网站开通,请选择当次考试成绩查询入口进入查询。查询保荐代表人考试成绩入口:证券从业考试官网——中国证券业协会网站:(http:www.sac.net.cncyryksptkscjcx):查询途径。中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询
保荐代表人《投资银行业务》成绩长期有效吗?:保荐代表人《投资银行业务》成绩长期有效吗?证券从业专业资格考试科目《投资银行业务》合格,则保荐代表人考试合格。专业从业资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
保荐机构、保荐代表人注册登记的程序是怎样的?:保荐机构、保荐代表人注册登记的程序是怎样的?保荐代表人的注册登记事项包括保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;保荐代表人的执业情况;保荐机构的注册登记事项包括保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人;保荐机构的保荐业务部门负责人情况;证券公司向中国证监会提交申请注册保荐机构的材料(第十条):
开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐要求及更换要求分别指什么?:开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐要求及更换要求分别指什么?1.终止保荐协议更换。②发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的。应当终止保荐协议保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告:发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构。另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作
保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利有哪几条?:保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利有哪几条?保荐人制度约束的对象主要是具有证券经营牌照的证券交易商,监管机构负责对保荐人行为的监管。保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,查阅保荐工作需要的发行人材料;
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有哪些?:保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有哪些?保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有以下三点:应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内。实务中有些创业板上市公司是在年度报告、半年度报告披露后15个工作日内披露保荐机构的跟踪报告。创业板上市公司的保荐机构应当在公司披露年度报告、半年度报告后15个交易日内向本所报送并在指定网站披露跟踪报告。
保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行哪些职责?:尽职调查、首发上市前辅导、签订保荐协议、组织编制申请文件并出具推荐文件、配合证监会的审核。按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收,保荐机构应当与发行人签订保荐协议,对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件;
保荐机构、保荐代表人变更登记的程序是怎样的?:保荐机构、保荐代表人变更登记的程序是怎样的?保荐机构、保荐代表人变更分为两种情况,一是保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化,1.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,应通过新任职机构(非原机构)向中国证监会申请变更登记。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;【注】中国证券业协会2012年10月15日《关于保荐代表人资格管理有关问题的通知》中规定:
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