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正在准备证券投顾考试或者对投顾考试感兴趣的考生们,大家一定想要知道:证券投资顾问业务考试之前要有工作经历吗?帮考网在这里放心地告诉大家:证券投资顾问业务考试之前不需要有工作经历!下面帮考网将展开来具体说一说!
证券投资顾问考试门槛较低,通过入门资格《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》后,可报名证券投资顾问考试。
证券投资顾问考试科目为《证券投资顾问业务》,考试实行闭卷、计算机考试的方式。考试题型为选择题,共120题,考试时间180分钟。
尽管证券投资顾问考试门槛较低,需要注意的是考试门槛不等于注册门槛。也就是说当你进入证券公司注册成为证券投资顾问时,除了规定考试科目合格外,还有另外的条件,包括工作经历等。
申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
因此,证券投资顾问不是一进入证券行业就能成为投资顾问的。通常要从一般的证券业务开始做起,积累2年以上从事证券业务的经历,逐步成为符合条件的证券投资顾问。
以上帮考网展开说的内容,大家都具体有所了解到了吗?希望给考生们一些帮助!
带你快速了解什么是证券投资顾问业务客户投诉处理机制?:带你快速了解什么是证券投资顾问业务客户投诉处理机制?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,投资顾问提供建议给客户参考,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:(1)证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制。
证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
证券投资顾问业务风险揭示书有哪些要求?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员影响服务连续性的风险。应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估,以便于证券公司、证券投资咨询机构根据投资者的风险承受能力和服务需求。向投资者提供适当的证券投资顾问服务。
2020-05-15
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