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各行各业在实际工作中都有自己必须坚守的底线,也就是我们通常所说的职业操守。证券投资咨询行业执业同样需要遵循一定的原则,总共有四个,也就是我们通常所说的十六字原则,这也是证券投资顾问考试的一个常考点。
十六字原则为:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正。单独看这四个词语,相信我们应该有个大概在了解,但是在实际考试中我们需要明确分辨出每个原则所对应的具体内容是什么。
原则 | 主要内容 |
独立诚信原则 | 指执业者应当诚实守信,高度珍惜职业信誉;在执业过程中应当坚持独 立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 |
谨慎客观原则 | 指执业者应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行 科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议,不得断章取义,不得篡改有关信息资料。 |
勤勉尽责原则 | 指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。 |
公平公正原则 | 指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益,不得利用自己的身 份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 |
这四个原则单独记忆比较容易,但是如果将具体的内容糅合在一起进行考查就非常容易混淆,所以需要大家多花点时间进行区别,最好找到关键词,比如独立客观原则找到“独立”,谨慎客观原则找到“审慎”等。
祝愿同学们都能一次性顺利通过考试!
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2020-05-15
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