2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，关于投资者投诉处理机制，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券经营机构承担投资者投诉处理首要责任，负责处理投资者对本机构及从业人员提起的投诉，与投资者平等协商解决争议

B.证券经营机构受理的投诉，应当自收到投诉之日起20日内作出处理决定。情况复杂的，可以延长处理期限，但延长期限不得超过30日

C.证券经营机构应当建立投诉处理工作档案管理制度，建设投诉处理数据库。投诉登记记录、处理意见等资料应当存档备查。相关档案资料保存期限不得少于10年

D.证券经营机构应当建立投诉处理责任追究机制，对投诉处理不力的部门或人员根据情况追究相关责任

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，证券经营机构受理的投诉，应当自收到投诉之日起20日内作出处理决定。情况复杂的，可以延长处理期限，但延长期限不得超过20日。

2、证券投资咨询机构应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于（）学时。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:证券投资咨询机构应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时。

3、下列关于证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，说法正确的是（）。【多选题】

A. 应当忠实投资者利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

B.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益

C. 不得为特定客户利益损害其他客户利益

D.应当首先保障股东权益

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实投资者利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

4、证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

5、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。【多选题】

A.人员数量

B.业务能力

C.合规管理

D.风险控制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量（A项正确）、业务能力（B项正确）、合规管理（C项正确）和风险控制（D项正确）与服务方式、业务规模相适应。