2025年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券投资咨询机构的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

B.证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬

C.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资

D.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与投资者协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用（B项正确）；证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取（D项正确）；禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（A项正确）；证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资（C项正确）。

2、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。【多选题】

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息；（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

3、证券投资顾问在实际落实业务开展、提供服务时应注意履行的主要具体职责包括（）。【多选题】

A.了解投资者

B.了解产品

C.提供投资建议服务

D.保证收益

正确答案:A、B、C

答案解析:证券投资顾问在实际落实业务开展、提供服务时应注意履行的主要具体职责包括：1、了解投资者。信息收集、深入了解、提示风险。2、了解产品。3、提供投资建议服务。

4、证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。【多选题】

A.发布人

B.发布日期

C.发布地点

D.理论模型

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人（A项正确）、发布日期（B项正确）。

5、关于基金投资顾问业务的组织架构，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.业务推广管理人员的主要职责是负责组织对业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节向投资顾问人员进行培训；组织投资者教育；组织业务推广活动等

B.客户服务人员的主要职责是负责招揽客户，按规定履行适当性义务，全面了解客户情况，深入评估客户的风险识别能力、风险承受能力、投资目标，向客户推荐符合其风险识别能力和承受能力、投资目标的基金投资顾问服务

C.客户回访人员的主要职责是对客户进行回访，对客户适当性进行确认；接受客户业务咨询；处理客户投诉等

D.基金产品研究人员的主要职责是提出不同风险收益特征的基金投资组合策略建议，提请投资决策委员会审议

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，组合策略研究人员的主要职责是提出不同风险收益特征的基金投资组合策略建议，提请投资决策委员会审议；在投资决策委员会审议通过基金投资组合策略后发布组合策略；制定基金投资组合策略说明书、风险揭示书；对组合策略的风险收益特征与投资目标进行监测并组织相关人员定期进行评估；向客户进行信息披露；提供部分客户陪伴服务等。